楊玲

通常而言，境外仲裁費用包括三大部分：仲裁機(jī)構(gòu)費用、仲裁庭費用、律師以及其他費用（如專家證人）。根據(jù)一項國際調(diào)查，上述費用的比例大約為：2％、15％和83％。對于當(dāng)事人，境外仲裁中的費用有三個基本面向：支付什么？怎么支付？以及如何受償？對香港國際仲裁中心（HKIAC）的收費分析可以作為觀察視角。

仲裁機(jī)構(gòu)收費的“非營利性”

HKIAC機(jī)構(gòu)仲裁的特點之一是區(qū)分仲裁機(jī)構(gòu)收費和仲裁庭收費。

HKIAC的案件受理費為8000港幣（約為7200人民幣）。根據(jù)《HKIAC2018機(jī)構(gòu)仲裁規(guī)則》（以下簡稱《HKIAC2018規(guī)則》）第4．4條及附錄1，繳付受理費是仲裁程序啟動的要件之一，通常由申請人在提交仲裁通知時一并提交付款記錄。除特殊情況外，此項費用不予退還。受理費由申請人承擔(dān)。即使申請人增加新的仲裁請求或被申請人提出反請求，均不增加受理費。  HKIAC的案件管理費，則根據(jù)爭議金額大小收取。爭議金額包括本請求和反請求，也適用于抵消答辯和交叉請求。根據(jù)《HKIAC2018規(guī)則》，除特別情況外，管理費上限為40萬港幣。通常，案件管理費的預(yù)付款由申請人和被申請人平均分擔(dān)，并需要在第一次支付預(yù)付款時一次性交清。此外，各方當(dāng)事人對案件管理費負(fù)連帶責(zé)任。

需要強(qiáng)調(diào)的是，在HKIAC啟動一項仲裁程序成本較低——而啟動仲裁程序本具有多重法律上的效果。另外，HKIAC向全世界的仲裁（包括臨時仲裁）提供一流的開庭設(shè)施服務(wù)，并根據(jù)不同場地和服務(wù)收取相應(yīng)費用。

仲裁員收費的雙軌制

從境外仲裁的普遍實踐看，仲裁員收費大體分兩種模式：按小時收費和按爭議金額收費。而HKIAC把仲裁員收費方式的決定權(quán)留給了當(dāng)事人。

2013年起，HKIAC就引入仲裁員收費的“雙軌制”，即由當(dāng)事人合意決定仲裁庭收費方式——按小時收費或者按爭議金額收費。如果當(dāng)事人無法達(dá)成合意，仲裁員默認(rèn)按小時收費。例如，在爭議金額大但法律關(guān)系相對簡單的案件中，當(dāng)事人可以選擇仲裁庭按小時收費控制成本；而在爭議金額小但法律關(guān)系復(fù)雜的案件中，當(dāng)事人選擇按爭議標(biāo)的額支付給仲裁員則更劃算。

當(dāng)事人應(yīng)該是最了解自己案件的理性人，由當(dāng)事人而不是由仲裁機(jī)構(gòu)來決定仲裁員的收費方式，是不是更好？

仲裁員收費的封頂制

如果仲裁員按小時收費，那么小時費率如何確定？

在境外仲裁中，仲裁員靠經(jīng)驗、技術(shù)和口碑在爭議解決市場謀求委任并收取費用。HKIAC近年數(shù)據(jù)顯示，一半以上的仲裁員由當(dāng)事人委任或由當(dāng)事人委任的仲裁員共同委任。那些經(jīng)驗足、口碑好、價格合理的仲裁員受到爭議解決市場的青睞。因此，仲裁員的小時費率首先是市場機(jī)制的結(jié)果。在個案中，當(dāng)事人提名的仲裁員費率首先由該仲裁員和提名一方當(dāng)事人商定。如果當(dāng)事人對自己提名的仲裁員，或者共同提名的獨任或首席仲裁員無法協(xié)商一致的，由HKIAC決定仲裁員的小時費率。值得注意的是，盡管仲裁員一般由當(dāng)事人提名產(chǎn)生并自行協(xié)商費率，但雙方當(dāng)事人對仲裁庭的所有費用承擔(dān)連帶責(zé)任。

自2013年起，在HKIAC機(jī)構(gòu)仲裁程序中，除非當(dāng)事人同意或特殊情況，仲裁員的小時費率不得超過6500港幣（約5800元人民幣）。順便提及，如果適用《聯(lián)合國國際貿(mào)易法委員會的仲裁規(guī)則》進(jìn)行仲裁或臨時仲裁，則無此上限。另外，HKIAC還對緊急仲裁員費用進(jìn)行了封頂。即緊急仲裁員除了受6500港幣／小時封頂限制外，每次緊急仲裁程序的收費不得超過20萬港幣。

HKIAC仲裁員收費“雙軌制”和“雙重封頂”的內(nèi)在邏輯大體可以理解為：更大程度地尊重當(dāng)事人對仲裁員費用的決定機(jī)制。當(dāng)事人通過參與程序性事項的決策過程（例如，是否需要更復(fù)雜的程序性安排）從而對仲裁員的費用有合理預(yù)期；仲裁機(jī)構(gòu)收費是固定且低廉的，為幫助當(dāng)事人控制成本，仲裁機(jī)構(gòu)將仲裁員的費用進(jìn)行限制，進(jìn)一步回應(yīng)當(dāng)事人對降低成本的期待。

仲裁庭秘書的費用

在復(fù)雜的境外仲裁中，仲裁庭通常會聘用仲裁庭秘書。境外仲裁中的“仲裁庭秘書”與境內(nèi)仲裁機(jī)構(gòu)的“仲裁秘書”僅一字之差，但工作內(nèi)容和法律地位完全不同。仲裁秘書代表仲裁機(jī)構(gòu)按所適用的仲裁規(guī)則推動仲裁程序進(jìn)行。而仲裁庭秘書協(xié)助仲裁庭處理輔助性非實體性工作，使得仲裁庭能盡快作出實體裁決，減少當(dāng)事人支付給仲裁員的整體費用。

為什么仲裁庭秘書可以整體降低仲裁庭費用？在境外仲裁中，仲裁庭一旦組成，既要推進(jìn)仲裁程序，也要對實體問題進(jìn)行裁決。相較于仲裁員，仲裁庭秘書的費用相對較低。例如，HKIAC的法律顧問擔(dān)任仲裁庭秘書時，小時費率最低為700港幣，最高不超過2500港幣。  

自2014年起，HKIAC作為全球首家仲裁機(jī)構(gòu)開設(shè)“仲裁庭秘書培訓(xùn)項目”，向全球仲裁庭提供經(jīng)嚴(yán)格培訓(xùn)且考試合格的仲裁庭秘書名單。截至目前，HKIAC的法律顧問在61起案件中擔(dān)任仲裁庭秘書。對有興趣實踐國際仲裁的青年法律人而言，仲裁庭秘書是接觸國際仲裁實務(wù)，與國際仲裁員合作的路徑之一。

仲裁費用的分期與分配

在HKIAC，仲裁庭費用分期支付。首先，HKIAC會根據(jù)仲裁庭人數(shù)向各方當(dāng)事人要求預(yù)繳仲裁庭費用。之后，仲裁庭會根據(jù)預(yù)估的工作量要求當(dāng)事人分期增繳預(yù)付款。對當(dāng)事人而言，不需要一次性支付仲裁庭費用，可以根據(jù)程序進(jìn)展來分期支付仲裁庭費用。同時，當(dāng)事人也可以利用HKIAC仲裁規(guī)則中的費用工具進(jìn)行策略安排。

各方當(dāng)事人對仲裁機(jī)構(gòu)管理費和仲裁庭費用承擔(dān)連帶責(zé)任。實踐難題是，一方當(dāng)事人拖延或不支付仲裁預(yù)付款，另一方當(dāng)事人不得不預(yù)支所有費用，從而推動仲裁程序進(jìn)行?！禜KIAC2018規(guī)則》第41．5條規(guī)定，仲裁申請人可以在此情況下請求仲裁庭作出專項裁決要求欠款方補(bǔ)償付款方為其代繳的款項。另外，第三方資助仲裁的最新發(fā)展已經(jīng)體現(xiàn)在香港立法的晚近修訂中，《HKIAC2018規(guī)則》也首次明確仲裁庭在裁決相關(guān)費用分配時，可考慮任何第三方資助的安排。

境外仲裁中費用的分配，大體上有兩種方式：“敗訴方（按敗訴比例）承擔(dān)勝訴方（按勝訴比例）的費用”和“各自承擔(dān)費用”。但筆者視力所及范圍內(nèi)，以前者為主同時輔以仲裁庭的自由裁量權(quán)，通常以合理產(chǎn)生的費用為限。

降低成本的體系性安排

仲裁費用的實際支出值得關(guān)注，而仲裁規(guī)則系統(tǒng)性的高效靈活則是當(dāng)事人更要關(guān)注的“隱性成本”。除以上費用規(guī)則外，《HKIAC2018年規(guī)則》還有一些提高效率、降低成本的系統(tǒng)性措施，進(jìn)一步給予當(dāng)事人參與程序決策合理預(yù)期費用的機(jī)會。試舉兩例：

仲裁語言。何種語言進(jìn)行仲裁首先是當(dāng)事人的選擇。仲裁語言與仲裁員選任和成本直接相關(guān)。在英文仍是國際仲裁的主流語言時，《HKIAC 2018年規(guī)則》第15．1條規(guī)定，在仲裁庭決定仲裁程序語言前，當(dāng)事人可以中文或英文與秘書處和對方當(dāng)事人聯(lián)系。這對母語為中文的當(dāng)事人而言，無疑是便利且便宜的。  

多方當(dāng)事人多合同仲裁。HKIAC近年來數(shù)據(jù)顯示，相當(dāng)比例的爭議多方當(dāng)事人多合同爭議（即復(fù)雜爭議）。復(fù)雜爭議涉及多個關(guān)聯(lián)交易，多方當(dāng)事人和多份合同。如果一份合同提起一個仲裁，隨之產(chǎn)生的費用可想而知?！禜KIAC2018規(guī)則》提供了四種處理復(fù)雜爭議的程序性安排：多份合同項下啟動一個仲裁、合并仲裁、追加當(dāng)事人和并行程序。雖然四種機(jī)制實施條件各有不同，但從程序安排上，為當(dāng)事人提供了降低成本的方法。

另外，《HKIAC2018規(guī)則》鼓勵在線文件送達(dá)，引入初期決定程序，明確作出裁決的時間節(jié)點都將進(jìn)一步提高效率。 綜上，上述費用機(jī)制體現(xiàn)了HKIAC作為“非營利組織”在費用安排上的“透明”“靈活”和“慷慨”。另外，HKIAC的費用安排還有如下特點：第一，啟動仲裁程序的費用低。第二，支付給HKIAC的管理費用明確可控。第三，仲裁員的收費方式由當(dāng)事人根據(jù)案件的實際情況來決定，且有多項封頂。第四，案件勝訴方可在仲裁裁決中受償合理費用。第五，一系列的旨在促進(jìn)提高效率的程序性安排，亦可以達(dá)到降低仲裁成本的目的。

結(jié)語

從仲裁機(jī)構(gòu)的角度看，力求費用透明可期，程序靈活便利，幫助當(dāng)事人降低成本。從仲裁庭的角度看，平等對待各方當(dāng)事人，充分給予各方程序參與機(jī)會也是最低限度正當(dāng)程序的要求。費用的最后承擔(dān)者其實也是費用的實際控制人——選擇有經(jīng)驗的代理律師、積極參與程序決策，避免不必要的程序拖延都有助于降低成本。此外，仲裁機(jī)構(gòu)的中立、透明和可及同樣是成本的一部分。仲裁程序之外的仲裁業(yè)態(tài)，也會間接影響個案中的仲裁成本。對于最終費用承擔(dān)的仲裁用戶而言，境外仲裁費用的絕對值固然要考慮，但系統(tǒng)性的效率和公正更值得關(guān)注。

（作者系香港國際仲裁中心副秘書長兼上海代表處首席代表）