證監(jiān)會網(wǎng)站近日公布了上海監(jiān)管局《關于對申萬宏源證券有限公司采取責令增加合規(guī)檢查次數(shù)措施的決定》。 

決定書顯示，經(jīng)查，申萬宏源證券有限公司與螞蟻財富（上海）金融信息服務有限公司合作開展線上投資顧問業(yè)務時，未獨立開展適當性管理，未全面了解投資者情況，未獲取客戶的住址、職業(yè)、財務狀況、投資經(jīng)驗、誠信記錄等信息，相關信息系統(tǒng)運行不處于公司自身控制范圍，未能本地保存客戶信息、適當性管理以及相關服務記錄等資料。 

上述情形違反了《證券期貨投資者適當性管理辦法》（證監(jiān)會令第130號，經(jīng)證監(jiān)會令第177號修正）第三條、《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》（證監(jiān)會令第133號，經(jīng)證監(jiān)會令第166號修正）第六條第一項和《證券基金經(jīng)營機構(gòu)信息技術管理辦法》（證監(jiān)會令第152號）第四十三條的規(guī)定。 

根據(jù)《證券期貨投資者適當性管理辦法》（證監(jiān)會令第130號，經(jīng)證監(jiān)會令第177號修正）第三十七條、《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》（證監(jiān)會令第133號，經(jīng)證監(jiān)會令第166號修正）第三十二條第一款和《證券基金經(jīng)營機構(gòu)信息技術管理辦法》（證監(jiān)會令第152號）第五十七條的規(guī)定，中國證券監(jiān)督管理委員會上海監(jiān)管局決定對該公司采取如下監(jiān)督管理措施： 

責令該公司自監(jiān)督管理措施決定作出之日起1年內(nèi)，每3個月開展一次內(nèi)部合規(guī)檢查，并在每次檢查后10個工作日內(nèi)，向中國證券監(jiān)督管理委員會上海監(jiān)管局報送合規(guī)檢查報告。 

官網(wǎng)顯示，申萬宏源集團股份有限公司（000166.SZ）是中央?yún)R金投資有限責任公司控股的投資控股集團，由原申銀萬國證券股份有限公司與原宏源證券股份有限公司于2015年1月合并而成。公司旗下包括申萬宏源證券、宏源匯智、宏源匯富、宏源期貨、申萬宏源產(chǎn)業(yè)投資、申萬宏源投資等子公司。 

以下為原文： 

關于對申萬宏源證券有限公司采取責令增加合規(guī)檢查次數(shù)措施的決定 

申萬宏源證券有限公司： 

經(jīng)查，你公司（申萬宏源證券有限公司，統(tǒng)一社會信用代碼：913100003244445565）與螞蟻財富（上海）金融信息服務有限公司合作開展線上投資顧問業(yè)務時，未獨立開展適當性管理，未全面了解投資者情況，未獲取客戶的住址、職業(yè)、財務狀況、投資經(jīng)驗、誠信記錄等信息，相關信息系統(tǒng)運行不處于公司自身控制范圍，未能本地保存客戶信息、適當性管理以及相關服務記錄等資料。上述情形違反了《證券期貨投資者適當性管理辦法》（證監(jiān)會令第130號，經(jīng)證監(jiān)會令第177號修正）第三條、《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》（證監(jiān)會令第133號，經(jīng)證監(jiān)會令第166號修正）第六條第一項和《證券基金經(jīng)營機構(gòu)信息技術管理辦法》（證監(jiān)會令第152號）第四十三條的規(guī)定。 

根據(jù)《證券期貨投資者適當性管理辦法》（證監(jiān)會令第130號，經(jīng)證監(jiān)會令第177號修正）第三十七條、《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》（證監(jiān)會令第133號，經(jīng)證監(jiān)會令第166號修正）第三十二條第一款和《證券基金經(jīng)營機構(gòu)信息技術管理辦法》（證監(jiān)會令第152號）第五十七條的規(guī)定，我局決定對你公司采取如下監(jiān)督管理措施： 

責令你公司自監(jiān)督管理措施決定作出之日起1年內(nèi)，每3個月開展一次內(nèi)部合規(guī)檢查，并在每次檢查后10個工作日內(nèi)，向我局報送合規(guī)檢查報告。 

如果對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。