時(shí)隔六個(gè)多月，80后基金經(jīng)理指揮妻子趨同交易的罰單又有了新情況？

3月10日，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)上海監(jiān)管局（下稱“上海證監(jiān)局”）發(fā)布一則《行政處罰罰沒(méi)款催告書》送達(dá)公告。

公告內(nèi)容顯示，張亮因違反《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》《證券市場(chǎng)禁入規(guī)定》，被責(zé)令改正，并被沒(méi)收違法所得1566.26萬(wàn)元，以及被處以1566.26萬(wàn)元罰款，被采取10年證券市場(chǎng)禁入措施。

同時(shí)，上海證監(jiān)局表示，上述處罰決定書已經(jīng)送達(dá)生效，但張亮至今未按規(guī)定繳納罰沒(méi)款。因其他方式無(wú)法送達(dá)，上海證監(jiān)局現(xiàn)依法向張亮公告送達(dá)《行政處罰罰款催告書》。張亮需自該公告發(fā)出之日起30日內(nèi)到上海證監(jiān)局領(lǐng)取前述《行政處罰罰沒(méi)款催告書》，逾期則視為送達(dá)。

記者發(fā)現(xiàn)，被催繳罰沒(méi)款、沒(méi)收違法所得1566.26萬(wàn)元、被處以1566.26萬(wàn)元罰款、被采取10年證券市場(chǎng)禁入措施這些信息，全部與上海證監(jiān)局2024年8月發(fā)布的《中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)上海監(jiān)管局行政處罰決定書 滬〔2024〕31號(hào)》內(nèi)容吻合。

去的這份行政處罰決定書顯示，張某，男，198X年X月出生，住址位于上海市靜安區(qū)。自2018年10月31日起，張某擔(dān)任上海某基金管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱公司）所管理的A證券投資基金（下稱“A基金”）的基金經(jīng)理，負(fù)責(zé)該基金產(chǎn)品的投資決策等工作。2022年8月5日，張某卸任A基金的基金經(jīng)理并從公司離職。

經(jīng)查明，張某存在以下違法事實(shí)：一是，2018年10月31日至2022年8月5日期間，張某因職務(wù)便利知悉與A基金有關(guān)的投資決策、交易標(biāo)的、交易時(shí)間等未公開信息。

二是，2018年10月31日至2022年8月5日期間，張某控制“閆某”廣發(fā)證券賬戶，指揮其配偶劉某具體操作“閆某”廣發(fā)證券賬戶進(jìn)行相關(guān)下單交易。

三是，自2018年10月31日至2022年8月5日期間，“閆某”廣發(fā)證券賬戶買入滬深兩市股票共656只，與A基金趨同買入股票393只，趨同買入股票只數(shù)占比59.91%，趨同買入金額66566.53萬(wàn)元，趨同買入金額占比59.80%，賬戶趨同買入盈利金額1566.26萬(wàn)元。

上海證監(jiān)局決定，對(duì)張某責(zé)令改正，沒(méi)收違法所得1566.26萬(wàn)元，并處以1566.26萬(wàn)元罰款。罰沒(méi)金額共計(jì)3132.52萬(wàn)元。

上海證監(jiān)局彼時(shí)表示，張某應(yīng)自收到該處罰決定書之日起15日內(nèi)，將罰沒(méi)款匯交中國(guó)證監(jiān)會(huì)，由該行直接上繳國(guó)庫(kù)。到期不繳納罰款的，上海證監(jiān)局可以每日按罰款數(shù)額的百分之三加處罰款。

此外，上海證監(jiān)局對(duì)張某采取10年市場(chǎng)禁入措施。在禁入期間內(nèi)，除不得繼續(xù)在原機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)、證券服務(wù)業(yè)務(wù)或者擔(dān)任原證券發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員職務(wù)外，也不得在其他任何機(jī)構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)、證券服務(wù)業(yè)務(wù)或者擔(dān)任其他證券發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員職務(wù)。

綜合上述信息可以確認(rèn)，張某即張亮。

另?yè)?jù)Wind數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)，2022年8月5日當(dāng)天，共有13位基金經(jīng)理離任，只有華安基金前基金經(jīng)理張亮與《行政處罰罰沒(méi)款催告書》的“張亮”同名同姓。

公開資料顯示，華安基金原基金經(jīng)理張亮，曾任廣發(fā)證券股份有限公司分析師，2015年6月加入華安基金，歷任投資研究部研究員，基金投資部基金經(jīng)理助理，彼時(shí)旗下在管基金共4只，依次為華安國(guó)企改革、華安價(jià)值驅(qū)動(dòng)一年持有、華安品質(zhì)領(lǐng)先、華安品質(zhì)甄選。

2022年8月6日，華安基金公告稱，自2022年8月5日起，基金經(jīng)理張某因個(gè)人原因卸任旗下在管四只基金。