□ 熱點(diǎn)聚焦

□ 張?jiān)葡觯ㄖ袊?guó)人民公安大學(xué)現(xiàn)代偵查技戰(zhàn)法研究中心研究員）

輕微犯罪記錄封存制度構(gòu)建是一項(xiàng)新時(shí)代背景下犯罪治理的重要命題，須根植于我國(guó)法律制度與司法實(shí)踐的現(xiàn)實(shí)土壤。輕微犯罪記錄封存制度構(gòu)建具有系統(tǒng)性、綜合性與復(fù)雜性的特征，應(yīng)當(dāng)注意遵循以下三項(xiàng)基本原則。

公正性原則

公正性原則包含實(shí)體公正和程序公正兩方面。

一方面，實(shí)體公正要求輕微犯罪記錄封存制度的構(gòu)建在封存對(duì)象、封存范圍和封存內(nèi)容三個(gè)方面實(shí)現(xiàn)公正性。首先是對(duì)封存對(duì)象的公正性甄別，明確封存對(duì)象，制定層次化類別化的資格準(zhǔn)入機(jī)制，防范“無(wú)差別”封存導(dǎo)致的公共利益受損。封存對(duì)象包括一般群體和特殊群體，一般群體即輕微犯罪人，包含初犯偶犯；特殊群體則是未成年人、老年人等需要特別傾斜保護(hù)的犯罪人。當(dāng)然，對(duì)于成年輕微犯罪人而言，其犯罪記錄不一定予以全部封存，最為明顯的除外情形如累犯、黑惡勢(shì)力的參與者、恐怖活動(dòng)犯罪的參與者等。這些都需要法律進(jìn)行明確。其次是對(duì)封存范圍的公正性界定，需要從時(shí)間和空間的雙重維度分析，明確輕微犯罪記錄封存的時(shí)空邊界。從時(shí)間角度來(lái)講，需要明確輕微犯罪記錄封存的啟動(dòng)時(shí)點(diǎn)和效力期限；從空間角度來(lái)講，輕微犯罪記錄封存的效力需實(shí)現(xiàn)全國(guó)各地域的全覆蓋。最后是對(duì)封存內(nèi)容的公正性平衡，即根據(jù)犯罪記錄的社會(huì)敏感性、信息關(guān)聯(lián)度等特性，動(dòng)態(tài)劃定封存信息的具體內(nèi)容。

另一方面，程序公正有著獨(dú)立價(jià)值意義。具體來(lái)講，程序公正要求輕微犯罪記錄封存制度的構(gòu)建過(guò)程必須注意對(duì)封存的啟動(dòng)程序、執(zhí)行程序以及權(quán)利救濟(jì)程序等進(jìn)行精密化的設(shè)計(jì)，有效落實(shí)救濟(jì)性、監(jiān)督性原理，通過(guò)透明化運(yùn)行機(jī)制與權(quán)利救濟(jì)路徑，切實(shí)保障制度公信力。設(shè)計(jì)科學(xué)合理的程序，對(duì)于構(gòu)建輕微犯罪記錄封存制度至關(guān)重要。第一，程序公正要求對(duì)啟動(dòng)程序的正當(dāng)性控制，須貫徹“法定主義”與“裁量基準(zhǔn)”相結(jié)合的原則。明確自動(dòng)封存與申請(qǐng)封存的法定觸發(fā)條件，規(guī)范司法機(jī)關(guān)的裁量權(quán)限，確保程序啟動(dòng)的客觀性與可預(yù)期性。第二，程序公正要求對(duì)執(zhí)行程序的標(biāo)準(zhǔn)化約束，構(gòu)建從輕微犯罪記錄封存決定作出、犯罪記錄信息的加密和處置到跨部門協(xié)同執(zhí)行的標(biāo)準(zhǔn)化操作規(guī)范，確保流程可追溯，同時(shí)建立執(zhí)行偏差的動(dòng)態(tài)矯正機(jī)制，防止制度空轉(zhuǎn)或權(quán)力濫用。第三，程序公正要求對(duì)救濟(jì)監(jiān)督的系統(tǒng)化保障，建立權(quán)利救濟(jì)通道，通過(guò)信息公開(kāi)、聽(tīng)證參與等機(jī)制確保權(quán)力運(yùn)行透明。程序公正的終極價(jià)值在于使每個(gè)封存決定既符合法律的形式正義，又經(jīng)得起實(shí)質(zhì)合理性的檢驗(yàn)。需要強(qiáng)調(diào)的是，科學(xué)設(shè)計(jì)輕微犯罪記錄封存制度的程序性內(nèi)容并不意味著越繁瑣越好，而是本著實(shí)事求是的態(tài)度，“該繁則繁、該簡(jiǎn)當(dāng)簡(jiǎn)、繁簡(jiǎn)適當(dāng)”，注重制度實(shí)施的效率。

科學(xué)性原則

科學(xué)性原則是構(gòu)建輕微犯罪記錄封存制度的關(guān)鍵原則，其是指輕微犯罪記錄封存制度的構(gòu)建須以實(shí)證研究為基礎(chǔ)，遵循犯罪形成與治理的客觀規(guī)律，兼顧社會(huì)現(xiàn)實(shí)與法律邏輯，避免主觀臆斷或脫離實(shí)際的理想化設(shè)計(jì)?？茖W(xué)性原則的本質(zhì)是法律理性與社會(huì)現(xiàn)狀的辯證統(tǒng)一，其包括三個(gè)維度：一是方法論維度，即運(yùn)用科學(xué)的研究和量化工具與技術(shù)，準(zhǔn)確分析輕微犯罪生成與治理的本質(zhì)規(guī)律，挖掘輕罪化社會(huì)現(xiàn)狀的具體成因，進(jìn)而采取有針對(duì)性的制度設(shè)計(jì)和治理措施，并全面客觀地評(píng)估制度實(shí)施效果；二是價(jià)值論維度，即科學(xué)地平衡輕微犯罪人的個(gè)人權(quán)益和社會(huì)公共權(quán)益，既不能過(guò)度保護(hù)輕微犯罪人的權(quán)益而忽視潛在的社會(huì)安全風(fēng)險(xiǎn)，也不能追求社會(huì)秩序的和諧穩(wěn)定而犧牲輕微犯罪人的合法權(quán)益；三是動(dòng)態(tài)性維度，即建立輕微犯罪記錄封存制度運(yùn)行的反饋和修正機(jī)制，制度的構(gòu)建要適應(yīng)社會(huì)的變化發(fā)展，隨著社會(huì)犯罪結(jié)構(gòu)的變動(dòng)、司法政策的調(diào)整、技術(shù)手段的迭代等因素的變化而適時(shí)更新和動(dòng)態(tài)調(diào)控，最大限度地保持制度的“生命力”。

在具體的輕微犯罪記錄封存制度的構(gòu)建過(guò)程和實(shí)踐中，科學(xué)性原則要求在科學(xué)的視野下分析當(dāng)前我國(guó)輕微犯罪的社會(huì)現(xiàn)狀。在我國(guó)已經(jīng)進(jìn)入輕罪化的時(shí)代背景下，輕微犯罪記錄封存制度的設(shè)計(jì)必須基于犯罪類型、刑罰配置及社會(huì)危害性的科學(xué)評(píng)估，避免“一刀切”的封存方式。科學(xué)性原則要求將實(shí)證精神貫穿于制度構(gòu)建全過(guò)程，包括立法決策、司法適用和執(zhí)法操作三個(gè)層面，形成三位一體的科學(xué)治理體系。首先，科學(xué)性原則要求立法決策的科學(xué)化。通過(guò)建立和完善全國(guó)犯罪數(shù)據(jù)庫(kù)，整合司法、行政、社會(huì)等多源數(shù)據(jù)，為相關(guān)立法工作提供數(shù)據(jù)支持。通過(guò)分析研究域外國(guó)家輕微犯罪記錄封存制度的有益經(jīng)驗(yàn)和措施，為我國(guó)相關(guān)立法提供重要的參考鏡鑒。通過(guò)全面綜合考量，制定本土化的輕微犯罪記錄封存制度。其次，科學(xué)性原則要求司法適用的科學(xué)化。在立法的基礎(chǔ)上，輕微犯罪記錄封存制度的司法適用還需要具體的指導(dǎo)意見(jiàn)和量化的考核指標(biāo)支撐。比如，對(duì)于微罪案件，可以進(jìn)行基礎(chǔ)性的審查，包括犯罪人的危害程度、悔罪表現(xiàn)等；對(duì)于輕罪案件，則需要較為全面的審查，包括社會(huì)審查、第三方審查等。最后，科學(xué)性原則要求執(zhí)法操作的科學(xué)化。

完整性原則

完整性原則是構(gòu)建輕微犯罪記錄封存制度的基礎(chǔ)原則，其是指輕微犯罪記錄封存制度的構(gòu)建需以系統(tǒng)性思維為指導(dǎo)，覆蓋制度設(shè)計(jì)、運(yùn)行及監(jiān)督的全流程，確保各環(huán)節(jié)無(wú)縫銜接，形成邏輯嚴(yán)密、功能完備的閉環(huán)管理體系。完整性原則的本質(zhì)是制度周延性與治理有效性的有機(jī)統(tǒng)一，具體體現(xiàn)為三個(gè)層面的要求：一是封存對(duì)象的完整性。封存范圍需覆蓋所有符合法定條件的輕微犯罪記錄，包括對(duì)偵查、起訴、審判、執(zhí)行各階段形成的文書、數(shù)據(jù)及衍生信息等進(jìn)行全面的封存，避免因信息遺漏導(dǎo)致紙面封存。二是封存程序的完整性。從封存啟動(dòng)、審查、執(zhí)行到解封，需建立標(biāo)準(zhǔn)化操作流程，明確公安、檢察、法院及司法行政機(jī)關(guān)的權(quán)責(zé)邊界，防止部門推諉或程序空轉(zhuǎn)。三是封存效力的完整性。封存效力應(yīng)輻射至就業(yè)、教育、社會(huì)保障等社會(huì)領(lǐng)域，確保犯罪記錄不會(huì)成為行為人復(fù)歸社會(huì)的制度性障礙。

首先，就犯罪記錄封存的內(nèi)容而言，完整性原則要求對(duì)犯罪記錄封存的全面覆蓋，包括訴訟程序過(guò)程中的各項(xiàng)司法文書、公檢法系統(tǒng)中保留的電子數(shù)據(jù)檔案以及相關(guān)媒體報(bào)道等衍生信息。其次，在犯罪記錄封存的程序構(gòu)建中，完整性原則要求程序的全流程閉環(huán)設(shè)計(jì)。例如，從封存的啟動(dòng)程序開(kāi)始，可以設(shè)置差異化的啟動(dòng)條件，區(qū)分自動(dòng)封存和申請(qǐng)封存程序；在封存期間建立監(jiān)督監(jiān)管機(jī)制，對(duì)查詢犯罪記錄的請(qǐng)求進(jìn)行復(fù)核；在犯罪記錄的解封程序中，明確解封的具體條件和情形，并保障當(dāng)事人在解封程序中的申辯權(quán)。最后，完整性原則還要求設(shè)置當(dāng)事人的權(quán)利救濟(jì)渠道以及責(zé)任追究機(jī)制。