□ 法治日報全媒體記者 董凡超

資本市場是貫通實體經(jīng)濟的血脈，是人民群眾投資需求的承載地。檢察機關(guān)緊緊圍繞貫徹落實中辦、國辦《關(guān)于依法從嚴(yán)打擊證券違法活動的意見》，聚焦高質(zhì)效辦案，立足法律監(jiān)督主責(zé)主業(yè)，服務(wù)保障資本市場高質(zhì)量發(fā)展。

最高人民檢察院、中國證券監(jiān)督管理委員會今天聯(lián)合舉行新聞發(fā)布會，發(fā)布最高檢第五十五批指導(dǎo)性案例，通報近年來證券犯罪檢察工作進展和成效。

記者從發(fā)布會上獲悉，2022年至2024年，全國檢察機關(guān)共起訴證券犯罪366件1011人，起訴案件數(shù)、人數(shù)年均分別增長30.5%、16%。

嚴(yán)打證券犯罪發(fā)揮刑罰震懾作用

起訴欺詐發(fā)行證券，違規(guī)披露、不披露重要信息，背信損害上市公司利益等財務(wù)造假犯罪案件69件185人；

起訴內(nèi)幕交易、操縱證券市場、利用未公開信息交易等交易類案件284件790人；

起訴私募基金犯罪598件2805人，最高檢掛牌督辦三批24件重大涉私募基金犯罪案件，目前已有16件提起公訴；

……

過去三年，檢察機關(guān)積極履行法律監(jiān)督職責(zé)，依法從嚴(yán)追捕追訴證券犯罪，為資本市場建設(shè)提供有力法治保障。

據(jù)最高檢黨組成員、副檢察長葛曉燕介紹，最高檢掛牌督辦31件財務(wù)造假犯罪重大案件，目前，已有27件提起公訴。對組織、指揮造假的大股東、實控人、董監(jiān)高，積極參與造假的公司企業(yè)人員以及配合的中介組織人員、第三方人員依法進行全鏈條追責(zé)。全國檢察機關(guān)持續(xù)加大對上市公司大股東、實控人、董監(jiān)高等“關(guān)鍵少數(shù)”，金融機構(gòu)從業(yè)人員以及職業(yè)操縱團伙等黑灰產(chǎn)業(yè)鏈的追責(zé)力度；對以私募之名非法集資，挪用、侵占私募基金財產(chǎn)，利用私募基金內(nèi)幕交易、操縱市場等犯罪依法追究刑事責(zé)任，助推行業(yè)規(guī)范健康發(fā)展，為私募基金充分發(fā)揮服務(wù)實體經(jīng)濟功能提供法治保障。

“從近年來檢察機關(guān)案件辦理情況看，證券犯罪具有‘兩多一復(fù)雜’的特點?！弊罡邫z經(jīng)濟犯罪檢察廳廳長杜學(xué)毅介紹說，檢察機關(guān)堅持嚴(yán)格依法辦案，用足用好現(xiàn)有法律、司法解釋及類案規(guī)范，修訂出臺內(nèi)幕交易司法解釋，制定背信損害上市公司利益司法解釋，出臺操縱證券市場、私募基金犯罪等類案規(guī)范，逐步構(gòu)建以案例、解答、指引、司法解釋為基礎(chǔ)的證券犯罪司法辦案規(guī)范矩陣。同時，針對證券犯罪隱蔽性高、專業(yè)性強等特點，加強證券案件引導(dǎo)取證、指控證明、出庭公訴等規(guī)范化、專業(yè)化建設(shè)，不斷提升精準(zhǔn)指控犯罪的專業(yè)質(zhì)效。

建立健全證券檢察派駐工作機制

2021年9月最高檢設(shè)立駐中國證監(jiān)會檢察室以來，以高質(zhì)效辦案為履職目標(biāo)，全面深化履行檢察機關(guān)推動資本市場法治化建設(shè)的法律監(jiān)督職責(zé)。

葛曉燕指出，在中國證監(jiān)會、公安部等相關(guān)部門的支持配合下，對證監(jiān)會移送公安機關(guān)立案偵查的案件，最高檢建立同步交辦制度，累計向地方檢察機關(guān)交辦587件重大案件，各級檢察機關(guān)逐案對接公安機關(guān)，做好提前介入引導(dǎo)偵查、審查逮捕、審查起訴、出庭公訴、法律監(jiān)督等各項工作，案件辦理質(zhì)效顯著提高。

針對證券犯罪案件證據(jù)收集采信、事實認定、法律適用等問題，最高檢聯(lián)合公安部修訂出臺證券犯罪立案追訴標(biāo)準(zhǔn)，印發(fā)《關(guān)于辦理財務(wù)造假犯罪案件有關(guān)問題的解答》，編發(fā)證券犯罪、涉私募基金犯罪、中介組織財務(wù)造假犯罪典型案例13件，修改內(nèi)幕交易罪司法解釋，持續(xù)完善執(zhí)法司法標(biāo)準(zhǔn)，織密追訴犯罪法網(wǎng)。

在加強證券犯罪檢察專業(yè)化建設(shè)，提升證券執(zhí)法司法水平方面，最高檢針對證券犯罪專業(yè)化特點，持續(xù)加強北京、上海、天津、重慶、遼寧、深圳、青島7個檢察機關(guān)證券期貨犯罪辦案基地建設(shè)，充分發(fā)揮基地在專業(yè)辦案、犯罪預(yù)防和前沿問題研究等方面的引領(lǐng)示范作用。邀請中國證監(jiān)會實務(wù)專家開展培訓(xùn)，組織辦案機關(guān)進行業(yè)務(wù)交流、案例剖析、庭審觀摩、實戰(zhàn)演練等，持續(xù)提升辦案能力水平。

行刑雙向銜接加強執(zhí)法司法協(xié)同

目前，在中國證監(jiān)會的大力支持下，最高檢駐中國證監(jiān)會檢察室積極發(fā)揮“駐”的優(yōu)勢，著力推動行刑雙向銜接，加強執(zhí)法司法協(xié)同。

2022年9月，最高檢與中國證監(jiān)會聯(lián)合印發(fā)《關(guān)于建立健全資本市場行政執(zhí)法與檢察履職銜接協(xié)作機制的意見》，建立檢察機關(guān)與證監(jiān)部門常態(tài)化聯(lián)絡(luò)、信息共享、案件銜接、業(yè)務(wù)協(xié)助、執(zhí)法司法聯(lián)動、專業(yè)化建設(shè)協(xié)作等15項工作機制。各地持續(xù)加強與當(dāng)?shù)刈C監(jiān)部門的溝通協(xié)作，目前已經(jīng)有33個省、市兩級檢察院與當(dāng)?shù)刈C監(jiān)部門簽訂細化協(xié)議，以協(xié)同辦案、專業(yè)支持為核心開展多種形式合作，推動高質(zhì)量行政執(zhí)法與檢察履職。

2024年5月，最高檢聯(lián)合最高人民法院、公安部、中國證監(jiān)會印發(fā)《關(guān)于辦理證券期貨違法犯罪案件工作若干問題的意見》，強調(diào)堅持零容忍要求，加強監(jiān)管協(xié)同，全面規(guī)范證券期貨犯罪案件管轄、證據(jù)收集審查運用以及行刑銜接機制等相關(guān)程序，切實強化證券期貨刑事案件的移送、偵查、起訴和審判工作，進一步強化懲治犯罪工作合力。

葛曉燕表示，檢察機關(guān)在依法追訴犯罪的同時，協(xié)同證監(jiān)部門、公安機關(guān)、審判機關(guān)盡最大努力追贓挽損。依法支持、配合證券糾紛代表人訴訟，在康美藥業(yè)等案件中積極探索刑民配合、高效處置涉案財產(chǎn)。通過立足檢察職責(zé)積極參與構(gòu)建行政、刑事、民事立體追責(zé)體系，不讓違法犯罪分子獲得經(jīng)濟上的好處。

針對財務(wù)造假、私募基金犯罪態(tài)勢，最高檢結(jié)合辦案提出、轉(zhuǎn)送相關(guān)立法和加強行業(yè)治理的意見建議。北京、上海、山東等地檢察機關(guān)結(jié)合證券案件辦理，針對金融機構(gòu)從業(yè)人員管理、期貨和衍生品監(jiān)管、會計師行業(yè)自律管理、銀行賬戶管理等問題，向行政主管部門、行業(yè)協(xié)會、金融機構(gòu)制發(fā)檢察建議，推動實現(xiàn)“辦理一案、治理一片”。

本報北京2月21日訊