羅斯科·龐德教授作為社會(huì)學(xué)法學(xué)的重要人物，在《通過(guò)法律的社會(huì)控制》完整地闡述了其關(guān)于法律功能及運(yùn)行原理的基本主張和展望。全書共四章，分別闡述了法律之作為社會(huì)控制的工具、法律本身及運(yùn)作過(guò)程之剖析、利益保障之作為法律的根本任務(wù)，以及強(qiáng)力背后的價(jià)值秩序分析。

一、文明與社會(huì)控制

社會(huì)控制（Social Control）是一個(gè)專有名詞，不可將其理解為動(dòng)賓短語(yǔ)“控制社會(huì)”?；氐饺祟愇拿?，即一切自然科學(xué)與社會(huì)科學(xué)的出發(fā)點(diǎn)上?；仡櫲祟愂罚拿鞯陌l(fā)展無(wú)外乎人類對(duì)物質(zhì)自然界的不斷理解和把握，但這只是一方面。為了使人類可以心無(wú)旁騖地探索自然，他們還需要預(yù)防并解決有可能出現(xiàn)的“內(nèi)亂”：如果人們需要隨時(shí)武裝自己、保持警惕以防止受到其他人的故意侵害，那么文明的探索發(fā)展過(guò)程就停滯了。因此人們需要控制自己和他人的行為，以保障既有文明成果的傳承。而這種控制力量就被稱為“社會(huì)控制”，其目的在于阻止人們從事不符合社會(huì)秩序的行為，防止可能發(fā)生的破壞性結(jié)果。

社會(huì)控制的工具不止法律一種，家庭與家族、宗教組織和倫理道德都曾發(fā)揮過(guò)主導(dǎo)作用。在古希臘和我國(guó)的春秋時(shí)期，法律與倫理大抵等同：“以禮治國(guó)”的思想繁榮生長(zhǎng)，城邦立法和各人、各行業(yè)的倫理習(xí)慣也被視為一個(gè)整體，共同促進(jìn)集體發(fā)展。后來(lái)的宗教組織（主要在中世紀(jì)）發(fā)揮了強(qiáng)有力的社會(huì)控制功能，并在部分時(shí)期凌駕于世俗權(quán)力之上。倫理道德一直在發(fā)揮作用，不過(guò)更多地是個(gè)體內(nèi)在的拘束力，并沒(méi)有過(guò)多的外在保障措施。但是如今，在一個(gè)倡導(dǎo)價(jià)值多元的現(xiàn)代社會(huì)，家庭、學(xué)校和宗教都不再承擔(dān)主要的社會(huì)控制功能，法律居于第一位并發(fā)揮著普遍的社會(huì)控制作用。

二、宏觀意義上的法律及其局限性

龐德教授認(rèn)為，法律這一概念可以從三個(gè)角度上理解，以實(shí)現(xiàn)其在社會(huì)控制觀念下的統(tǒng)一：由社會(huì)組織強(qiáng)力保障的整體法律秩序、對(duì)司法行政活動(dòng)有約束力的權(quán)威性資料，和行政活動(dòng)的運(yùn)作過(guò)程。在當(dāng)前的法學(xué)教育中，大部分內(nèi)容都屬于第二個(gè)層次。老師們向我們講授概念、規(guī)則以及原則，說(shuō)明法律如何通過(guò)“事實(shí)被涵攝而產(chǎn)生法律效果”的過(guò)程產(chǎn)生效力。但在資料背后，法律適用技術(shù)與社會(huì)理想的影響因素同樣需要被考慮。適用法律的技術(shù)區(qū)分出不同的法系，而不同的社會(huì)理想決定了法律背后的合理性標(biāo)準(zhǔn)。一個(gè)社會(huì)可以推崇絕對(duì)的自由主義，也可以選擇走集體的、計(jì)劃生活的路線，法律的標(biāo)準(zhǔn)就產(chǎn)生于社會(huì)理想的內(nèi)涵。法律作為社會(huì)控制的手段總存在其局限性：

1.法律適用本身是困難的，對(duì)自然事實(shí)的認(rèn)定總是無(wú)法達(dá)致精確。形式上的各種保障措施也無(wú)法完全杜絕事實(shí)認(rèn)定的誤差。

2.部分生活事實(shí)不適于用法律調(diào)整，例如高尚的道德情操的培養(yǎng)，就不能通過(guò)法律強(qiáng)制實(shí)施。

3.通常法律能提供的救濟(jì)措施是有限的。

4.為了實(shí)施法律，必要的個(gè)人自發(fā)行為必不可少。但對(duì)于大部分標(biāo)的額不大的民事糾紛，當(dāng)事人會(huì)因?yàn)榉N種利益因素的考量而放棄尋求法律幫助。這在無(wú)形中會(huì)削弱法律的糾錯(cuò)能力。

三、法律的任務(wù)

讓我們?cè)俅位氐揭粋€(gè)原始場(chǎng)景：一個(gè)部落打獵獲得了一只羊，在分食的過(guò)程中無(wú)疑會(huì)產(chǎn)生一定的擁擠，甚至發(fā)生踩踏。這時(shí)社會(huì)控制要求所有人盡量地平均分，也就是“為最大多數(shù)人做最多的事情”。資源總是有限的，社會(huì)控制卻希望盡可能地滿足大多數(shù)人的要求。人的要求和愿望包含了“想要做”和“不想做（不想被命令做）”，自耶林以來(lái)，它們被統(tǒng)稱為利益。人的愿望先于法律產(chǎn)生，它們是自然狀態(tài)的一部分。法律能做的，只是嗣后承認(rèn)這些利益、確認(rèn)它們的范圍并給予保障。在這個(gè)意義上，法律的根本目的在于保障利益。

利益是一種先于法律的概念，它象征著人在文明社會(huì)的生活中提出的各種要求與愿望。利益之間存在競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系，而法律在多方權(quán)衡后，通過(guò)劃定法律權(quán)利的方式對(duì)特定范圍內(nèi)的利益予以保障。大部分的法律權(quán)利都以自然權(quán)利（人在文明社會(huì)中的合理期望）為基礎(chǔ)，而只要一項(xiàng)權(quán)利為法律所規(guī)定，那么無(wú)論其是否有別的東西支持，它都被稱為法律權(quán)利。

四、價(jià)值判斷

對(duì)于相互沖突的利益要求，法律依據(jù)其自身的價(jià)值判斷劃定保護(hù)范圍。在任何法律中，這種價(jià)值判斷都體現(xiàn)了一定時(shí)空中的社會(huì)理想。歷史上，道德秩序、理性秩序、生活經(jīng)驗(yàn)秩序和意志自由秩序都充當(dāng)過(guò)價(jià)值判斷的核心。如今并不存在一種普世的、沒(méi)有爭(zhēng)議的價(jià)值判斷，因而龐德教授提出，可以從三個(gè)方面考察價(jià)值判斷問(wèn)題。

首先是經(jīng)驗(yàn)反饋：從長(zhǎng)期調(diào)整各方利益沖突的經(jīng)驗(yàn)出發(fā)，尋找一種使得各方利益盡可能不受損的合理價(jià)值判斷。從羅馬法開(kāi)始，法學(xué)家們一直在進(jìn)行著這樣的努力，如今相當(dāng)一部分的法律條文正是經(jīng)驗(yàn)調(diào)整沖突的產(chǎn)物，它們被證實(shí)具有強(qiáng)大的生命力。

其次是法律假說(shuō)證成：在文明社會(huì)中存在著基本性的利益衡量標(biāo)準(zhǔn)，它們通常表現(xiàn)為抽象的原則，例如“假定私有財(cái)產(chǎn)受到保護(hù)”“假定不受到他人的故意侵害”“假定他人在行為時(shí)會(huì)采取必要的注意義務(wù)以免造成損害”和“假定他人會(huì)合理遵守契約”。但是抽象的原則越來(lái)越不足以調(diào)整日益復(fù)雜的社會(huì)關(guān)系，部分重大的利益沖突得不到具體的調(diào)整。

最后是關(guān)于法律秩序的權(quán)威性觀念。這里的“權(quán)威性觀念”是由理想社會(huì)秩序的內(nèi)容決定的。

回到本書出版的20世紀(jì)40年代，龐德教授已經(jīng)意識(shí)到了個(gè)人經(jīng)濟(jì)要求地位的上升、各門社會(huì)科學(xué)之間的合作需求和價(jià)值判斷在社會(huì)科學(xué)中的重要地位。進(jìn)而本書以這樣的論調(diào)收尾：在接下來(lái)的社會(huì)中，合作應(yīng)當(dāng)成為價(jià)值尺度的核心。在經(jīng)歷了現(xiàn)代主義哲學(xué)思潮的沖擊和形而上學(xué)的衰落后，我們已經(jīng)擺脫了單一至上的觀念，而合作恰恰是一種過(guò)程，不是價(jià)值本身。社會(huì)控制手段的合作、學(xué)科間的合作，以及司法行政部門間的合作，不同的合作象征人類的主動(dòng)精神和有組織的努力。法律秩序無(wú)法停下來(lái)等待確定價(jià)值的出現(xiàn)，于是所有人只能在合作與不斷的摸索中前行。

（作者：孫嘉，中國(guó)社會(huì)科學(xué)院大學(xué)法學(xué)院2023級(jí)刑法學(xué)碩士研究生）