2025人工智能時代法商年會即將舉辦之際，“AI時代下的企業(yè)全面合規(guī)體系搭建”議題引發(fā)了業(yè)界關(guān)注探討。中國貿(mào)促會全國企業(yè)合規(guī)委員會專家、中關(guān)村人才協(xié)會企業(yè)首席合規(guī)官50人論壇秘書長丁繼華博士近日接受年會專訪，系統(tǒng)闡釋了企業(yè)合規(guī)管理體系的核心要素、典型案例啟示及前沿挑戰(zhàn)，并對企業(yè)家與青年律師提出實務(wù)建議。

中國貿(mào)促會全國企業(yè)合規(guī)委員會專家、中關(guān)村人才協(xié)會企業(yè)首席合規(guī)官50人論壇秘書長 丁繼華 

合規(guī)管理體系：價值觀為核心，四支柱支撐協(xié)同運(yùn)轉(zhuǎn)

丁繼華表示，合規(guī)管理的本質(zhì)是對企業(yè)“文化與價值觀”的管理，其核心功能是管理企業(yè)的價值觀，防止企業(yè)與員工的經(jīng)營管理行為偏離誠信合規(guī)價值觀，從而避免違法違規(guī)行為的出現(xiàn)，降低企業(yè)的合規(guī)風(fēng)險。

合規(guī)管理體系生命力在于有效性。一個有效的合規(guī)管理體系的核心要素包括：組織體系、制度體系、運(yùn)行機(jī)制及文化建設(shè)。組織體系需構(gòu)建“三道防線”：業(yè)務(wù)部門作為合規(guī)風(fēng)險防控的第一道防線；法律合規(guī)部門作為第二道防線；紀(jì)檢、審計等部門則為第三道防線。制度體系包括以價值觀為核心制定的商業(yè)行為準(zhǔn)則、嵌入具體合規(guī)要求的各項制度、流程和表單等。運(yùn)行機(jī)制則包括培訓(xùn)溝通、合規(guī)咨詢、合規(guī)審查、責(zé)任考核、持續(xù)改進(jìn)。文化建設(shè)則是不斷宣傳合規(guī)理念和強(qiáng)化誠信合規(guī)的價值觀，向利益相關(guān)方公開傳遞合規(guī)理念和介紹合規(guī)做法，共同打造合規(guī)生態(tài)。文化建設(shè)是一個長期過程，需要持續(xù)培育，正如西門子公司歷經(jīng)十年，才成功塑造了深入人心的“主人翁意識”這樣的合規(guī)文化。

合規(guī)失效案例警示：企業(yè)應(yīng)將合規(guī)管理融入企業(yè)的日常管理中

丁繼華結(jié)合多個因合規(guī)管理缺失導(dǎo)致企業(yè)陷入困境的案例，分析認(rèn)為：合規(guī)經(jīng)營是企業(yè)持續(xù)發(fā)展的基石，是企業(yè)邁向高質(zhì)量發(fā)展過程中亟需提升的“軟競爭力”。企業(yè)應(yīng)重視合規(guī)經(jīng)營，將合規(guī)管理融入企業(yè)的日常管理中，避免因違規(guī)行為導(dǎo)致的外部調(diào)查和內(nèi)部混亂，讓企業(yè)能夠?qū)Ｗ⒂趧?chuàng)新和發(fā)展。丁繼華博士建議，企業(yè)要明確自身的使命、目標(biāo)和價值觀，加強(qiáng)合規(guī)建設(shè)，提升領(lǐng)導(dǎo)人員的合規(guī)經(jīng)營意識，打造具有合規(guī)競爭力的企業(yè)，實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展。

動態(tài)調(diào)整與本土化：合規(guī)管理需“量體裁衣”

丁繼華提出，合規(guī)管理需結(jié)合企業(yè)自身的基因與風(fēng)險“動態(tài)適配”，合規(guī)管理伴隨企業(yè)整個生命周期，需要不斷地調(diào)整和優(yōu)化，識別不同階段的合規(guī)義務(wù)，讓合規(guī)管理體系和企業(yè)發(fā)展的戰(zhàn)略保持一致。他以西門子為例，在建立合規(guī)管理體系之初，其合規(guī)制度每年更新上百次，人員架構(gòu)亦不斷優(yōu)化，最終建立起被監(jiān)管部門認(rèn)為是超一流的合規(guī)管理體系。對于中國企業(yè)，他建議在遵循國際框架的基礎(chǔ)上，重點識別本土監(jiān)管要求與行業(yè)風(fēng)險，做到“量體裁衣”，管控好企業(yè)的核心風(fēng)險。

人工智能時代：合規(guī)風(fēng)險挑戰(zhàn)與機(jī)遇并存

丁繼華博士認(rèn)為，一些發(fā)展趨勢已非常明確，如地緣政治、能源轉(zhuǎn)型及人工智能為代表的科技創(chuàng)新等，這些會給企業(yè)合規(guī)帶來挑戰(zhàn)與機(jī)遇。以人工智能的涌現(xiàn)為例，面對人工智能的爆發(fā)式發(fā)展，領(lǐng)先的AI企業(yè)都提出了科技向善的愿景，“科技向善需合規(guī)護(hù)航”，要賦予科技價值觀，避免不良后果的發(fā)生，如設(shè)置推理決策透明度要求、限制AI自主權(quán)限。加強(qiáng)對人工智能技術(shù)本身的合規(guī)管理，確保其符合法律法規(guī)和倫理要求。

AI也為合規(guī)管理提效帶來機(jī)遇，企業(yè)應(yīng)積極利用人工智能技術(shù)，提高合規(guī)管理的效率和精準(zhǔn)度，例如智能系統(tǒng)能夠自動識別風(fēng)險點，精準(zhǔn)比對監(jiān)管部門法規(guī)，自動生成詳盡的合規(guī)報告。

丁繼華提醒，合規(guī)從業(yè)人員應(yīng)跟緊人工智能的步伐，善用技術(shù)，否則會落后于時代。

給青年律師和企業(yè)家的建議

丁繼華表示，當(dāng)前企業(yè)合規(guī)管理需求激增，但這一領(lǐng)域仍屬“藍(lán)海”。

“合規(guī)管理是門實踐性很強(qiáng)的學(xué)科”。丁繼華建議青年律師加強(qiáng)學(xué)習(xí)，提升自身能力，不僅要有法律知識，還要具備管理技巧和行為科學(xué)、心理學(xué)等多方面的知識。同時，要注重實踐，通過為企業(yè)提供合規(guī)咨詢服務(wù)，積累經(jīng)驗，為企業(yè)創(chuàng)造價值。

對于企業(yè)家，丁繼華建議企業(yè)的一把手要重視合規(guī)經(jīng)營，明確企業(yè)的使命、目標(biāo)和價值觀，抓住合規(guī)管理的本質(zhì)要求，將合規(guī)要求融入日常業(yè)務(wù)經(jīng)營管理活動中，讓合規(guī)成為做業(yè)務(wù)的方式。企業(yè)應(yīng)建立有效的合規(guī)管理體系，提升合規(guī)競爭力，打造具有全球競爭力的世界一流企業(yè)。